各會員單位：

為扎實做好轄區投保工作，建立健全各會員單位與投資者的溝通聯絡渠道，全面提升服務意識，持續優化服務體系，更好保護投資者合法權益，現將有關要求通知如下：

    一、各會員單位應積極建立投資者之家、投資者委員會、投資者聯絡站、投資者教育志愿隊等類型的投資者溝通聯絡機制和意見聽取渠道。已建立相關機制、渠道的會員單位，應在各自官方網址、微信公眾號或辦公地點的顯著地方公示中國投資者網網址（www.investor.org.cn）、中證山東調解站電話（0531-86131781）、山東證監局信訪電話（0531-86106973）及郵箱（sdxinfang@csrc.gov.cn）。未建立相關渠道的會員單位，應加快建立上述聯絡機制和溝通渠道，完善投資者溝通交流體系。各會員單位應合理利用渠道優勢進一步深化投資者教育與保護工作，提升一線人員的投資者服務意識和能力，引導投資者理性維權。相關渠道建立情況請填寫后附的調查表，并于2020年12月15日向協會報送。

二、各會員單位應積極建設開通“兩微一端”等新媒體投資者互動平臺，持續暢通服務電話。進一步暢通投資者與機構之間的溝通交流渠道，各會員單位應積極開通“兩微一端”等新媒體互動平臺，認真廣泛聽取投資者的意見建議。后續協會也將根據各會員單位“兩微一端”等新媒體投資者互動平臺開通比例、服務電話接聽情況作為評先選優的重要參考。

三、各會員單位應積極開展轄區投資者調查或評估工作。各會員單位應根據實際情況不定期開展投資者調查評估工作，內容包括但不限于投資者基本情況、行為特征、風險偏好、投資者服務、投保需求與權益保護等方面，調查人群應覆蓋在本單位開立賬戶、開通各類交易權限的所有投資者。各單位應及時做好調查評估工作的宣傳、實施、回收、總結等工作，確保調查工作的進度和質量，并在后期進行相關數據的匯總分析，對調查評估的結論形成報告并報送至協會。各會員單位可通過對轄區投資者開展調查、評估工作，進一步了解中小投資者基本特點、投資狀況和投保需求等，了解日常工作中的成效與不足，拓寬工作思路。

各會員單位應認真落實上述要求，加快建立固定的投資者溝通聯絡機制和意見聽取渠道，持續完善多層次、互動式、高效化的投資者服務機制。進一步探索投保工作的新方式，新舉措，持續加強投資者保護理念的宣傳。提高投資者維權意識，切實維護投資者的合法權益。

聯系人：魏麗             聯系電話：0531-86131767

郵  箱：sdqhxh@126.com

山東省期貨業協會

                             2020年11 月23 日